ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนกรณีรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

          ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท หลักทรัพย์ กสิกรไทย และผู้วางแผนการลงทุน นายตฤน นิลุบลวันเดชา ขณะกระทำผิดใช้ชื่อนายสุรเดช เอกโรจน์ปรีชา สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา บริษัทหลักทรัพย์ เดือน ตฤน นิลุบลวันเดชาตฤน นิลุบลวันเดชา วัน ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ผู้ลงทุน
          ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนธันวาคม ตฤน นิลุบลวันเดชา55สุรเดช เอกโรจน์ปรีชา ถึงเดือนกันยายน ตฤน นิลุบลวันเดชา555 นายตฤนเป็นผู้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า โดยลูกค้ารับทราบและได้ชำระค่าซื้อและรับค่าขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้ทักท้วง โดยมีมูลค่าซื้อขายรวมมากกว่า 8สุรเดช เอกโรจน์ปรีชาสุรเดช เอกโรจน์ปรีชา ล้านบาท 
          การกระทำของนายตฤนข้างต้น พิจารณาได้ว่าเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ซึ่งถือว่าผู้แนะนำการลงทุนไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท หลักทรัพย์ กสิกรไทย และผู้วางแผนการลงทุน** เป็นเวลา บริษัทหลักทรัพย์ เดือน ตฤน นิลุบลวันเดชาตฤน นิลุบลวันเดชา วัน มีผลตั้งแต่วันที่ ตฤน นิลุบลวันเดชาตฤน นิลุบลวันเดชา เมษายน ตฤน นิลุบลวันเดชา56ตฤน นิลุบลวันเดชา 
          ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนไม่ควรยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน และควรทักท้วงการซื้อขายที่ไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ในการลงทุนของตนเอง รวมทั้งหมั่นตรวจสอบรายการซื้อขายที่บริษัทหลักทรัพย์จัดส่งให้อย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ และหากพบการซื้อขายที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันที เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น

          ข้อมูลอ้างอิง
          *ข้อ ตฤน นิลุบลวันเดชาบริษัทหลักทรัพย์(ตฤน นิลุบลวันเดชา) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ บริษัทหลักทรัพย์หลักทรัพย์ กสิกรไทย(หลักทรัพย์ กสิกรไทย) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/ตฤน นิลุบลวันเดชา557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ บริษัทหลักทรัพย์ มิถุนายน พ.ศ. ตฤน นิลุบลวันเดชา557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 48/ตฤน นิลุบลวันเดชา56สุรเดช เอกโรจน์ปรีชา เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ บริษัทหลักทรัพย์สุรเดช เอกโรจน์ปรีชา สิงหาคม พ.ศ. ตฤน นิลุบลวันเดชา56สุรเดช เอกโรจน์ปรีชา
          **ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท หลักทรัพย์ กสิกรไทย คือ ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อน และผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้ทุกประเภท ผู้วางแผนการลงทุน คือ บุคคลที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุนซึ่งสามารถวางแผนการลงทุนประกอบการให้คำแนะนำได้ ซึ่งได้แก่ การใช้ข้อมูลของลูกค้าแต่ละราย ในเชิงลึก เพื่อนำมาประกอบกับการวางแผนและให้คำแนะนำการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน แบบเฉพาะเจาะจง ซึ่งสอดคล้องกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้และวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้าแต่ละราย